為獨立理財顧問(ifa)業界訂定卓越服務標準

獨立理財顧問協會(IFAA)委託公司管治與金融政策研究中心(CCGFP)

為獨立理財顧問編制「企業實務管理指南」

香港，12月6日 /新華美通/ -- 獨立理財顧問協會(IFAA) 今天公佈，已委託公司管治與

金融政策研究中心(CCGFP) -- 浸會大學工商管理學院的獨立研究機構 -- 編製企業實務

管理指南。該指南將為IFAA會員的後勤辦公支援訂定「较佳實務」指引及建議，並預期

將於2007年首季刊發。

IFAA 主席施德芝博士表示：「隨著香港的投資市場日趨成熟，我們認為獨立理財顧問

(IFA)業界必須滿足其客戶日益繁複的需要。企業實務管理指南將有助獨立理財顧問 界

定能為其客戶提高最優質客戶服務的企業實務。」

IFAA 於本年初進行的一項調查顯示，76%的受訪獨立理財顧問同意香港現今缺乏一套行

業標準及较佳實務守則。調查結果亦突顯IFAA 為獨立理財顧問的利益進行遊說斡旋的角

色。

IFAA副主席Phil Neilson解釋：「我們的調查結果顯示，我們有需要編製一份業界實務

文件。業內競爭，特別是來自銀行的競爭非常劇烈，而獨立團體在缺乏實務標準的情況

下將無法增長。一旦訂定實務標準，各界將自動預期所有獨立理財顧問较低限度將達致

一個共同標準。企業實務管理指南尋求解決獨立理財顧問 業界目前並未處理的企業管治

相關事宜。」

該項目將在CCGFP 主任兼浸會大學工商管理學院院長何順文教授領導下進行。何教授為

業界的敏銳觀察者，他指出世界各地的獨立理財顧問 業界亦已為其執業人員訂定標準及

指引。

何教授評論：「儘管這些國家的法律及經濟環境與香港截然不同，但他們的指引卻可作

為重要的參考，以便我們為香港市場的特別需要度身訂造本身的指引。我們亦將考慮證

券及期貨事務監察委員會所刊發的「證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準

則」以及部份IFAA會員所訂定的現有企業指引，作為編製企業實務管理指南的參考。」

IFAA副主席Glenn Turner解釋：「指南並不屬監管性質，但我們希望且預期指南將獲採

用及獲接納為業界標準。最終，獨立理財顧問業界將因投資者對獨立理財顧問專業的信

心加強而受惠。」

關於IFAA

獨立理財顧問協會有限公司(「IFAA」) 是首個專為於香港提供財務顧問服務的公司而設

的業界組織。

IFAA 由業內資深從業員組成，旨在與政府監管部門、IFAA成員及公眾三大群體保持緊密

聯繫。IFAA亦協助個別財務顧問保持國際級较佳實務水平。

IFAA宗旨

IFAA作為香港獨立理財顧問業界代表，致力支持及推動資產管理業的公平發展，促進銀

行業、保險業及中介金融業採用相同的監管守則，為協會所有成員建立公平競爭的環

境。IFAA並透過企業成員獎勵計劃推廣採納较佳實務守則，幫助建立業界的品質標準。

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HALO ASSOCIATES (ASIA) LTD

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